研发人员如何进行专利提案前的文献检索_知识分享_专业交流

发布时间：2017-03-29　浏览：5205　来源：本站

专利要获得授权，需要从技术方案上具有一定的创新水平，即需要满足新颖性和创造性的要求。如果在我们申请专利之前，别人已经做出了相同的发明，那么，专利申请很可能被驳回。为了降低因为缺乏新颖性和创造性而被驳回的可能，在专利提案前应当对自己的发明进行初步的检索。

那么通常由谁来完成专利提案前的检索呢？建议可由发明人自己初步检索。在企业未建立内部专利检索平台的情况下，可以充分利用各个国家专利局网站的免费检索工具。

国外专利检索主要网站：

1）欧洲专利局网站：http://ep.espacenet.com

2）美国专利商标局网站：http://patft.uspto.gov/

3）日本专利局网站：http://www.jpo.go.jp/

4）韩国专利局网站：http://eng.kipris.or.kr/

其中最常用的是欧洲专利局网站，可以检索到世界大多数国家的专利文献，包括中国、美国、日本、韩国、欧洲各个国家等。检索时选择世界范围的数据库即可（默认情况下就是世界范围的数据库）。

各个网站的检索界面大同小异,发明人最常用的就是输入关键词进行检索。具体检索步骤包括：

第一步，确定专利提案必然会出现的关键词。主要根据专利提案的核心内容选取关键词，通常情况下应选择多个关键词，每个关键词一般不超过4个字。

第二步，对于选取的关键词进行逻辑组合。最常用的是逻辑与“and”和逻辑或“or”，关键词选取的个数可以从少到多或者从多到少。

第三步，根据检索到的专利文献数量调整关键词。调整的检索式包括关键词个数增减、不同关键词之间替换、相同关键词不同表达方式替换等，检索到的专利文献数量太少且不相关或太多且不相关往往都需要调整关键词。调整关键词的策略并不是唯一的，可以根据实际情况灵活选择。

第四步，当检索到的专利文献数量合适时，可先根据发明名称和摘要内容初步判断是否与专利提案相关，若相关，则应进一步阅读全文进行比较；若不相关，则直接跳过。

另外，专利文献的分类号是检索时可以利用的有效手段。专利文献与图书类似，通过特定的分类方法将同类技术的专利文献聚集在一起，因此，我们可以利用找到的相关专利文献的分类号结合关键词进行检索，往往能提高检索效率。例如H04Q7/30下包括了所有与基站设备相关的专利。

通常，关键词可能会存在多种表达方式，并且可能与平常采用的技术词汇有所不同，例如“手机 or移动终端 or 通信终端”、“电话号码 or MSISDN”等等，为了使检索结果更全面，通常需要考虑相同或相近关键词的不同表达方式。

下面通过举例说明具体检索过程：

发明人提出了一种客户经理服务热线实现方法，核心内容是：服务平台设置统一的接入号码，数据库中建立客户标识和服务号码之间的对应关系，当客户呼叫接入号码时，查询该客户标识对应的服务号码，转接至该服务号码，客户经理摘机为客户提供服务。该技术方案的优点是客户通过统一的接入号码即可以获得客户经理提供的服务。

第一步，确定必然会出现的关键词：呼叫、接入、号码、服务、客户、平台、转接等。其中，客户的另一种表达方式可以是用户，平台的另一种表达式可以是中心，检索时可能需要考虑替换。也可以考虑选择3个字以上的关键词，如接入号、接入号码、服务平台、服务热线等。

第二步，关键词组合检索：可以选择两个或两个以上关键词组合进行检索，如“呼叫 and 客户”、“呼叫 and 接入”、“接入 and 号码 and 服务”、“呼叫 and 接入 and 号码”等。

第三步，关键词调整：

使用“呼叫 and 客户”检索到507篇专利文献，“呼叫 and 接入”检索到1444篇专利文献，专利文献都太多且发现大多不相关，需要调整关键词，可以增加或替换关键词。

使用“接入 and 号码 and 服务 and 呼叫 and 客户 and平台”检索到1篇专利文献，专利文献太少且不相关，需要调整关键词，可以减少或替换关键词。

通常先考虑从少到多增加关键词或者从多到少减少关键词，观察检索到的专利文献数量变化情况，如果检索到的对比文献数量始终不合理，则考虑替换关键词。

第四步，使用“呼叫 and 接入 and 号码 and 服务”检索到103篇专利文献，专利文献数量比较合理，可以逐篇参看名称和摘要内容进行分析，筛选出相关的专利文献。

如果从名称或摘要内容很容易就能判断出不相关，则直接跳过。例如检索结果中的“一种基于号码优先级强拆呼叫的方法和系统”、“使用增值业务接入码和虚号码实现呼叫的系统和方法”等明显不相关的专利文献，可以直接跳过。

筛选过程中发现如下专利：

名称：一种呼叫处理方法及装置（申请号：200510120890.0）

摘要：本发明适用于通信领域，提供了一种呼叫处理方法及装置,所述方法包括下述步骤：

1.1设置服务接入号码、与所述服务接入号码对应的接入标识信息，以及与所述接入标识信息对应的服务号码；

1.2接收用户接入所述服务接入号码的呼叫请求；

1.3提取所述用户的接入标识信息；

1.4根据所述接入标识信息获取对应的服务号码,并将所述呼叫请求接续到所述服务号码。本发明通过统一的服务接入号码接收客户的呼叫请求，并将呼叫请求接续到客户接入标识信息对应的服务号码，可以避免企业在客户经理更换时给客户造成的业务联系不便，能够提高企业的客户服务质量。

通过分析该专利文献全文，发现发明人提出的一种客户经理服务热线实现方法的核心方案与检索到的专利的核心内容几乎完全一样，因此不能满足创新性的要求。

如果发明人提交专利提案前充分正确地进行检索，一旦发现与初步方案核心内容实质性相同或十分近似的专利文献影响创新性，就可以及时放弃提交该专利提案，不必再花费精力和时间进行交底书撰写和专利检索报告撰写，发明人可以结合检索结果进一步考虑新的解决方案。

反之，如果检索不充分，虽然花费了不少时间和精力提交专利提案，只要企业专利管理人补充检索到影响创新性的专利文献，仍会驳回专利提案，相当于浪费了发明人时间和精力。当然，专利检索只是尽最大可能检索到相关专利文献，事实上，没有任何人能够检索到所有的相关专利文献，专利检索是否充分是相对的。

综上，建议发明人在提交专利提案前，自行开展专利提案的新颖性检索工作。一方面，发明人最了解自己的技术方案，在掌握了基本的检索技巧后，完全有能力进行提案前的自检；另一方面，发明人在检索的过程中，也可以了解同一领域他人的发明创造，对专利提案进行扩展，并启迪研发思路。

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