大型企业集团的专利质量管控思路

发布时间：2017-03-29　浏览：4195　来源：本站

       从国内外企业专利管理的一般规律来看，通常会经历专利意识萌发、专利数量激增、专利质量提升和专利价值实现四个典型阶段。当企业发展到专利数量激增的中后期，专利申请管理的导向开始走向“专利申请量质并重”或“以专利质量提升为重点”。本文将结合多个服务于大型企业集团提升专利质量的经验，分析大型企业现有的专利申请管理架构，并阐述在现有架构下如何开展专利质量管控工作。

       从大型企业集团现有的专利申请管理体系来看，可划分为总体组织规划、案件过程管理和支撑平台建设三个工作层面，整体架构下图所示。

       总体组织规划层面，包括专利申请计划制定、任务分解及指标下达、实施监督与协调、考核与激励四个工作模块。从总体组织规划层面来看，专利申请计划制定将直接影响企业中长期及各年度的专利申请走向，计划执行则通过任务分解及指标下达，由各下属单位具体完成，因此，专利申请计划制定与任务分解及指标下达对于整个公司及下属单位的专利申请工作具有直接的导向性作用。对于专利质量提升工作，需将公司中长期的专利申请目标由单纯的专利数量增长调整为量质并重，在总量基本不变甚至下降的情况下，逐步完成专利申请的结构调整。

       案件过程管理层面，包括提案发掘管理、权利过程化管理和专利日常维护三个工作模块。提案发掘管理主要指寻找具有可专利前景的专利提案的过程，主要包括由研发人员自行提出、项目组讨论提出和专利与研发人员共同进行系统布局与挖掘等产出形式。权利化过程管理主要包括专利申请文件撰写、审查意见答复等环节。专利日常维护主要包括专利权属管理以及涉及专利申请的流程、费用和文档等程序方面的管理事宜。在案件过程管理层面，专利挖掘、提案评估和专利申请文件撰写、审查意见答复是企业专利质量提升的重点工作环节。

       支撑平台建设层面，包括信息化平台建设、预算管理、专家库建设、培训组织和专利代理机构管理等工作模块。专利申请工作需要各类基础资源的支持，当专利申请由“提升数量”进入到“量质并重”阶段后，每个工作模块的工作内容都会与专利质量提升相关。例如，信息化平台建设方面，需要增加支撑专利质量管控措施落地的功能模块，如国内专利提案评审、海外专利评审、专利申请文件质量审核模块等。

       从企业专利需构建的专利质量管控重点机制来看，主要包括重点项目专利布局与挖掘机制、专利提案评估机制和专利申请文件和审查意见答复审核机制。

       1.重点项目专利布局与挖掘机制

       专利布局是根据企业的专利战略目标，计划在适当的时间、地域，选择适当的技术方案进行专利部署，其目的是将企业零散的单个专利申请变成具有明确战略意义的专利组合，以避免零散和杂乱无章的申请情形的出现。企业可围绕每年的重点研发项目，将专利布局和挖掘嵌入研发项目管理的全过程，包括：在项目可研阶段，进行初步的专利布局规划；在项目设计阶段，同步开展项目专利布局规划，在研发阶段按照项目专利布局规划及时进行专利挖掘，实现核心创新点的布局保护，保证专利产出的及时性、持续性与主动性；在项目研发结束阶段，应对项目专利提案点进行整理，若设计阶段同步制定过项目专利规划书，应比照专利规划书中的项目专利目标进行项目专利工作总结，对差异进行分析并对未保护的研发成果判断是否重新保护；在项目验收阶段，比照项目专利产出目标进行验收。

       2.专利提案评估机制

       对于处于专利数量快速增长阶段的企业，一般由研发人员自行提出项目或日常工作中的创新点，形成可供申请的技术交底书，然后委托专利代理服务机构撰写符合申请国或地区专利法要求的专利申请文件，经申请人确认后，递交至申请国专利行政主管部门。但随着专利数量的累积，专利管理人员逐渐发现，早期的专利申请不少因为创新性问题而被驳回，或者已授权专利由于价值较低而无法通过各种方式的运用产生效益。因此，由专利数量增长进入专利质量提升或量质并重阶段的企业，通常会建立专利提案评估机制，以便在专利申请前，通过专利检索分析、召开专利评审会等方式对是否就研发人员提出的专利提案正式提出专利申请进行评价。

      专利提案评估机制主要指在申请专利前，通过设计的质量管控机制，筛除明显没有授权前景或申请价值明显低下的专利提案，其主要目的在于普适性地提高企业专利申请的单件质量。由于目前国内企业专利提案整体创新高度有待进一步提高、技术领域需要进一步聚焦在关键技术领域，因此，建议增加专利提案的检索分析和提案评审两项质量管控工作。

      专利提案的检索分析环节要解决专利提案的授权前景和申请文件撰写策略问题，一方面，尽量筛除明显不具备授权前景的专利提案；另一方面，根据检索到的对比文件，确定合理的专利保护范围，并明确对专利代理服务机构的专利申请文件撰写要求。

       专利提案评审环节则主要解决专利申请的价值判断，以减少明显不具备申请价值的专利申请。评审机制的建立工作主要包括评审指标的设计和评审工作的组织，如评审专家队伍建设、评审会组织等。

        一般而言，评价专利提案选取的指标大多基于法律、技术、市场三个维度。法律层面的指标主要是指从专利法的角度衡量专利提案质量的高低，如专利提案的新颖性、创造性、侵权发现及证据获取难度等；技术层面的指标主要是指从技术的角度去衡量专利所要保护的技术方案本身的价值高低，如技术创新性、技术在该领域的重要程度、技术成熟度、技术可替代性等；市场应用层面主要是指该技术可被市场接受的程度，以及和企业业务的契合程度，如被本公司应用的可能性、被其他公司应用的可能性、标准相关性、市场规模、市场接受程度等。

        对于需要在海外进行专利部署的企业，还应当建立海外专利申请评估机制。

        3.专利申请文件和审查意见答复审核机制

       分析影响单件专利质量的要素，主要包括科技成果自身的创新水平和专利申请文件的撰写质量。因此，对于经过专利提案评估确定要申请的专利提案，其专利质量将主要取决于专利代理人所撰写的专利申请文件及后续审查意见答复文件的质量。由于专利代理无法获知公司的专利申请目的和运用途径，因此，只可能按照专利法的通用性要求进行撰写，但事实上，公司在专利质量控制方面，除专利法的通用性要求外，针对具体案件，还应存在公司内部的质量控制要求。在审查意见答复阶段也同样如此，专利代理人通常只关心能否授权，而不关心授权后的专利对公司是否仍有价值。因此，为提升公司专利申请质量，需增加专利申请文件和审查意见答复的审核机制。

        对于代理机构撰写的专利申请文件初稿，发明人的审核重点为技术方案理解、表述的正确性，以及发明人最希望获得保护的技术方案是否在某项或某几项权利要求中获得了保护。在发明人审核确认后，专利人员应从权利要求布局合理性、说明书的清楚、完整性等方面进行全面审核。

       审查意见的答复文件也同样需要审核。如果申请文件中确实存在如审查员所说的问题或缺陷，则可以根据审查员的意见对申请文件进行修改，以克服原有缺陷，争取尽早获得专利授权；如果审查员对申请文件的理解有偏差，导致审查意见有失偏颇，则应当据理力争，与专利代理人共同尽力提出可以说服审查员的理由来反驳审查员的观点，以最大化的保障企业作为未来的专利权人的权益。

       由于专利申请文件的撰写和审查意见答复的质量主要决定于专利代理服务机构的服务水平，因此，专利申请文件撰写和审查意见答复审核机制的建立须依托公司对专利代理服务机构的管理，企业应尽早建立对专利代理机构统一的遴选标准、作业标准和考核标准。

       专利质量是企业专利创造工作的重中之重，没有质量的专利等于资源的极大浪费。国内不少企业已经拥有了相当数量的专利储备，应尽早建立专利质量管控机制，将企业专利的价值实现前置考虑，在下阶段的专利工作中，以储备一定数量的高价值专利组合为目标，为后续专利运营和保护奠定坚实基础。

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